标题: [求助]关于Ethics的一个问题 [打印本页]
作者: youven 时间: 2007-11-1 20:30 标题: [求助]关于Ethics的一个问题
请教：假如客户的实际情况与其投资意愿不匹配怎么办？比如他是高风险偏好型的，那么应该尊重他的投资意愿吗？谢谢！
作者: dollda 时间: 2007-11-3 08:58
do not act, otherwise violate III(c) suitability, my own opinion, please do not za
作者: gamebird 时间: 2007-11-24 11:52
可以act，但是要详细解释之后并收到确认的writen record
作者: wangxuncfa 时间: 2007-11-30 07:54
楼上的说得对。另：如果分析师刚刚改变了对某支股票的投资建议，比如从原来的“BUY”改为“SELL”，而某个客户在此之后却要"BUY"，则分析师应当再次和客户阐明自己已经改变了建议及理由，此时这么作的目的是确保以前的建议该客户已经收到，从而避免BE IN THE VIOLATION OF fair dealing，这个没有需要客户的书面声明。
| 欢迎光临 FRM论坛 (http://frmspace.com/) |
Powered by Discuz! 7.2 |