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标题: 道德问题 大回忆,一共28题,请大家补充解答 [打印本页]

作者: zoomdog    时间: 2008-12-10 09:18     标题: 道德问题 大回忆,一共28题,请大家补充解答

1 业绩提供

A 没有错误 B错误,应该NET OF FEES  

C NET OF TAX

我选了C

2 保密题发洪水,把资料放一个1000英里外一个档案馆,档案观要求是5

我选了违反保存时间,和不违反保密规定

3 监督责任  我选了D,估计是错了

A

B包含COMPLIACE CODE OF ETHICS

CSTAND-ALONECODE OF ETHICS

D 不违反的书面保证

4 会计师的REFERRAL FEES,但是披露了

我选择了不违反KNOWLEGE OF LAW 和不违反REFERRAL FEES  ,不知道对不对

5 去亚洲旅行,参加一些公司调查,要不然无法调查

我选择了不违反独立性,和什么,请大家补充

6 GIPS的目的,我选择了MANDORARY,命令的,那个,

7 ORDER 选择了WRITTEN TIME-STAMPED

8。有一个trader 给他sister 在几天后买了share, 好像他姐姐也是他的客户, 我选了b, fair dealing

欺瞒客户自己先买了股票,结果股票价格上升,导致雇主没买,我选了 A 我觉得是违反LOYATY

10客户告诉基金经理重要信息,涉及的算是MATERIAL 经理告诉了他的同时 违反CONFIDENTIAL CONSERVATION 还是 USE MATERIAL INFORMATION   我选了不违法保密,违法内幕 ,查书,说是内部同事要AUTHOTIZED PERSON 才可以,估计错了

11 道德 VERFICATION VERIFIED什么 B说是COMPOSITION PERFORMANCE PRESENTION D FIRM WIDE BASIS COMPOSITION CONSTUCTION 我选D 记得VERIFIED是两部分 我选的D,因为认证是针对公司而言,其他的主体都不是公司

12、有一个客户委托分析师买票,分析师从BROKER那里拿了票,转给了客户,BROKER拒绝接受钱,问是否违反fair dealing和独立性

13、比如说一个CFA管理的账户里也有他家人的,但是他在分配IPO的时候先给其他客户分完,才给他自己家人分,问他是否违反了Codes and Standards

14、认证考了3, ,

就是到GIPS认证针对的主体是公司,不是其他经理什么的 D

另外一个MANDATORY 这个是错的, 选这个 

然后一题是选认证是自愿和第三方来进行            A

16、正确使用CFA称呼我选择的都是不违反,COMMITTED TO THE HIGHEST EHICAL LEVEL是对的

17、不能用CFA称呼题目 两个都是违反 未交年费,未给PCP

18 接受了几顿饭和每年一个生日果篮题目,但是披露了ON AN ANNUAL BASIS,问是否违法独立性和??。我选了不违反

19 给客户只买了合适的股票,但是担任董事未披露(好象是这样)

是否违反SUITABILITY CONFLICTS OF INTERESTS

20 同事有违反,该如何处理,MUST

A   DISSOCIATE    D    DIRECTLY CONFRONT THE PERSON WHO 违反

我选了A,因为D 不是MUST,应该是MAY

21 觉得SMALL CAP 投资不合适,所以购买了部分LARGE CAP EQUITY

是否违反 COMMUNICATION TO CLIENTS SUITABILTY

我选都违反

22 新客户第一次见面 ,是否立即可以推荐投资组合,是否可以了解经验和风险

违反,不违反

23 additional compensation arrangements  不记得了,请大家回忆


作者: Dong86    时间: 2008-12-10 09:29

太强了,记得这么多啊,呵呵
作者: surviver    时间: 2008-12-10 10:08

楼主真牛,先赞完你再看内容


作者: surviver    时间: 2008-12-10 10:49

1、我选了A

2、同意楼主

3、我好像选了expand compliance pocedure还是什么,记不得了。。。。

4、都不违反

5、不违法

6,7都不记得了

8、违反fair dealing

9、不记得了。。。

10、我选两个都违反

11、不记得了

12、应该不违反fd,但我觉得可能违反独立性了,因为虽然最后她没去看,但毕竟把票收了

16,17我都一样

18我好像选违反

19忘了,20我记得好像选了个上报还是什么的

21,22,23好像都跟楼主一样






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