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[求助]如果Broker收取的费率较高,但是向客户Disclose,违反Standard吗?

1.如果Broker收取的费率较高,但是向客户Disclose,违反Standard吗?

还是At all time to seek best price and execution?

2.一直不明白soft dollar是什么东西,客户交易支付brokerage,不是很正常的吗?怎么还可以用这个来支付研究用的research或者其他费用呢?

高人指点。

分情况,如果题干中说了费率高,但是能提供best execution。同时disclose to client。就不违反。

如果价格高又不是best execution,即使disclose to client也是违反。

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原来best execution并不是同时提供最优价格和执行啊,一直没有区分。

现在明白了,非常感谢。

好像还存在一些情况,即使disclose了,也是违反的,例如accept client's 报酬之类的。

还有其他的情况吗?

pls list.

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同样的道理啊。如果client's gift明显会影响你的公正性和客观性,即使disclose也不行。

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