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[求助]关于Ethics的一个问题

请教:假如客户的实际情况与其投资意愿不匹配怎么办?比如他是高风险偏好型的,那么应该尊重他的投资意愿吗?谢谢!

do not act, otherwise violate III(c) suitability, my own opinion, please do not za

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可以act,但是要详细解释之后并收到确认的writen record

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楼上的说得对。另:如果分析师刚刚改变了对某支股票的投资建议,比如从原来的“BUY”改为“SELL”,而某个客户在此之后却要"BUY",则分析师应当再次和客户阐明自己已经改变了建议及理由,此时这么作的目的是确保以前的建议该客户已经收到,从而避免BE IN THE VIOLATION OF fair dealing,这个没有需要客户的书面声明。

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